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问诊投行业务深圳证监局明年重点专项治理南

2019-01-10 16:15:50

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  ⊙刘伟艾家静

  2010

问诊投行业务深圳证监局明年重点专项治理南

,在这个对深圳、对深圳资本市场具有特殊意义的一年里,深圳17家证券公司中的绝大部分都以业绩报喜相迎,但深圳切排骨机厂家证监局局长张云东却坦言:高兴不起来。

  “急功近利、缺乏内控”,这是时下行业发展过程中存在的不足。深圳证监局对此高度重视。在日前召开的2010年深圳辖区年度机构监管工作会议上,张云东明确表示,开展投行业务专项治理活动将成为明年深圳证监局工作的重中之重。

  投行业务喜中有忧

  成绩骄人。张云东提供的数据显示,截至今年11月末,深圳辖区注册保荐代表人数量542名,比上海和北京地区证券商的保荐人总和相加还要多。在业务承揽上,2010年也取得历史成绩,在A股IPO方面,共完成137家公司IPO,承销金额1587.11亿元,取得63.38亿元承销佣金收入,占据全国半壁江山。

  正视问题。“今年,虽然深圳17家公司中绝大部分盈利,但我们高兴不起来。”张云东指出,目前有一些证券公司及其上市保荐人缺乏投资银行家的职业精神,急功近利,管理混乱,内控缺失。结果导致保荐的上市公司质量不高,甚至存在虚假包装、虚假披露问题。

  业态尚存瓶颈。张云东在会上指出,事实上,三大传统中介业务费率在逐年下降。被视为“口粮田”的经纪业务下降尤为明显,由去年的平均1蓝蓝的天.23%。下降至0.985%。;投行IPO平均费率也由去年的3.12%下降至2.71%。此外,被寄予厚望的创新业务还不成气候。而对于一些中小公司来说,既不能参与创新业务,又面临经纪业务困难,生存与发展更为困难。今年深圳证券公司中就有7家公司盈利不足亿元,更有2家一直在亏损的边缘。深圳证券我们现在是萍水相逢的朋友商总体收入净利率已从去年的48.5%下降至今年的45.82%。

  严厉打击坚决问责

  针对如此现状,从2011年1月起,深圳证监局将在全辖区开展一场投行业务专项治理活动,同时将加大对营业部的现场检查,对发现的问题将严厉打击,坚决问责。

  按照张云东的思路,这场专项治理活动准备分为三个阶段。阶段为查找问题阶段,他要求各公司应召开董事会专题会议,研究分析本公司投行业务存在的主要问题和风险,制订治理工作计划。第二阶段为整改阶段,针对查找出的问题,采取整改措施,重建投行业务管理和内控流程。第三阶段为检查验收阶段,由深圳证监局组织开展对各公司的专项治理活动进行检查和验收。隐形防盗p>

  总而言之,“投行专项治理活动是深圳证监局明年机构监管工作的首要任务。”张云东强调。

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